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Varias firmas financieras estadounidenses, incluidas varias empresas de Wells Fargo, pagar un combinado<\/a> $549 millones en multas despu\u00e9s de admitir que no pod\u00edan producir discusiones sobre negocios de la compa\u00f1\u00eda de aplicaciones de mensajer\u00eda para tel\u00e9fonos inteligentes<\/a> utilizados por sus empleados, \u201cincluidos los de niveles superiores\u201d.<\/p>\n<\/div>\n Tanto la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores (SEC) como la Comisi\u00f3n de Comercio de Futuros de Productos B\u00e1sicos (CFTC) multaron a los bancos por no poder producir discusiones que se remontan al menos a 2019. Los reguladores dicen que los empleados usaron sus dispositivos personales para discutir negocios oficiales de la compa\u00f1\u00eda a trav\u00e9s de aplicaciones como iMessage. , WhatsApp o Signal y que esas \u00abcomunicaciones fuera del canal\u00bb no fueron \u00abmantenidas o preservadas\u00bb.<\/p>\n<\/div>\n No mantener registros de esas conversaciones viola las reglas de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, as\u00ed como reglas similares de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, seg\u00fan la SEC. La CFTC mantiene sus propios requisitos de mantenimiento de registros, que dice que fueron violados.<\/p>\n<\/div>\n La mayor parte de las multas va a las empresas de Wells Fargo, que juntas pagar\u00e1n casi la mitad de las multas de la SEC de $125 millones, junto con otro acuerdo de $75 millones con la CFTC.<\/p>\n<\/div>\n \u201cAqu\u00ed hay tres conclusiones para aquellas empresas que a\u00fan no lo han hecho: autoinforme, cooperaci\u00f3n y remediaci\u00f3n\u201d, dijo el director de cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal. \u201cSi adopta ese libro de jugadas, obtendr\u00e1 un mejor resultado que si espera a que lo llamemos\u201d.<\/p>\n<\/div>\n