\n<\/aside>\n<\/p>\n
La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE.UU. ha \u00abrecopilado miles de mensajes del personal de m\u00e1s de una docena de importantes empresas de inversi\u00f3n\u00bb mientras ampl\u00eda una investigaci\u00f3n sobre c\u00f3mo los empleados y ejecutivos de las empresas de Wall Street utilizan plataformas de mensajer\u00eda privada como WhatsApp y Signal, inform\u00f3 hoy Reuters. citando a \u00abcuatro personas con conocimiento directo del asunto\u00bb.<\/p>\n
Las empresas investigadas incluyen Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co., TPG, Blackstone y compa\u00f1\u00edas de fondos de cobertura, incluida Citadel, escribi\u00f3 Reuters. Altos ejecutivos se encuentran entre los empleados cuyos mensajes supuestamente fueron recopilados.<\/p>\n
\u00abLos ejecutivos entregaron sus tel\u00e9fonos personales y otros dispositivos a sus empleadores o abogados para que los copiaran, y los mensajes sobre negocios fueron entregados a la SEC, dijeron tres personas\u00bb, seg\u00fan Reuters.<\/p>\n
Al parecer, la SEC est\u00e1 recopilando m\u00e1s mensajes en esta investigaci\u00f3n de asesores de inversiones que en investigaciones anteriores dirigidas a corredores de bolsa. En las investigaciones anteriores sobre corredores de bolsa, \u00abla SEC pidi\u00f3 a las empresas que revisaran los mensajes del personal e informaran a la agencia cu\u00e1ntos hablaban de trabajo\u00bb, escribi\u00f3 Reuters. \u00abEl personal de la SEC revis\u00f3 solo una muestra de los mensajes, seg\u00fan tres fuentes con conocimiento de las investigaciones anteriores\u00bb.<\/p>\n
La SEC se neg\u00f3 a hacer comentarios cuando Ars la contact\u00f3 hoy. El gobierno ha estado investigando c\u00f3mo las empresas de Wall Street realizan un seguimiento de las comunicaciones de los empleados durante aproximadamente dos a\u00f1os, y las investigaciones ya han resultado en m\u00e1s de 2 mil millones de d\u00f3lares en multas por fallas en el mantenimiento de registros y el uso de m\u00e9todos de comunicaci\u00f3n no aprobados.<\/p>\n
Como se\u00f1al\u00f3 Reuters, el uso de servicios de mensajer\u00eda privada que no son monitoreados por los empleadores \u00abha perseguido a los departamentos de cumplimiento de Wall Street durante a\u00f1os. Debido a que las empresas no vigilan los canales de mensajer\u00eda personal, usarlos para discutir negocios coloca a los empleadores regulados por la SEC en incumplimiento de los requisitos\u00bb. registrar todas las comunicaciones comerciales.\u00bb<\/p>\n
Las firmas de asesor\u00eda de inversiones han criticado las demandas de la SEC, \u00abargumentando que sus requisitos de mantenimiento de registros son m\u00e1s estrictos que los de los corredores de bolsa\u00bb, escribi\u00f3 Reuters. El grupo industrial Managed Funds Association fue citado diciendo que \u00abla expansi\u00f3n unilateral de las reglas mediante acciones de cumplimiento elude el debido proceso y crea un precedente peligroso\u00bb.<\/p>\n\n Anuncio <\/span> <\/p>\n<\/aside>\n11 empresas multadas el mes pasado<\/h2>\n El 8 de agosto, la SEC dijo que acus\u00f3 a 11 empresas de Wall Street de \u00abfallas generalizadas en el mantenimiento de registros\u00bb relacionadas con el uso de plataformas de mensajer\u00eda en dispositivos personales. Las empresas \u00abreconocieron que su conducta viol\u00f3 las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores\u00bb y \u00abacordaron pagar sanciones combinadas de 289 millones de d\u00f3lares\u00bb, dijo la SEC.<\/p>\n
\u00abLas acciones de hoy surgen de nuestra continua b\u00fasqueda para garantizar que las entidades reguladas, incluidos los corredores de bolsa y los asesores de inversiones, cumplan con sus requisitos de mantenimiento de registros, que son esenciales para que podamos monitorear y hacer cumplir las leyes federales de valores\u00bb, dijo el subdirector de Cumplimiento de la SEC. dijo Sanjay Wadhwa en ese momento. \u00abLas fallas en el mantenimiento de registros como las que se presentan aqu\u00ed socavan nuestra capacidad de ejercer una supervisi\u00f3n regulatoria eficaz, a menudo a expensas de los inversores\u00bb.<\/p>\n
En el caso de agosto de 2023, Wells Fargo acord\u00f3 pagar la multa m\u00e1s alta de 125 millones de d\u00f3lares. Las empresas tambi\u00e9n acordaron \u00abmejoras en sus pol\u00edticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones\u00bb, dijo la SEC. La SEC resumi\u00f3 sus conclusiones de la siguiente manera:<\/p>\n
\n[T]Las empresas admitieron que desde al menos 2019, sus empleados a menudo se comunicaban a trav\u00e9s de varias plataformas de mensajer\u00eda en sus dispositivos personales, incluidos iMessage, WhatsApp y Signal, sobre los negocios de sus empleadores. Las empresas no mantuvieron ni preservaron la mayor\u00eda sustancial de estas comunicaciones fuera del canal, en violaci\u00f3n de las leyes federales de valores. Al no mantener ni preservar los registros requeridos, algunas de las empresas probablemente privaron a la Comisi\u00f3n de estas comunicaciones fuera del canal en varias investigaciones de la SEC. Las fallas involucraron a empleados en m\u00faltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y altos ejecutivos.<\/p>\n<\/blockquote>\n
En acciones separadas tambi\u00e9n anunciadas el 8 de agosto, la Comisi\u00f3n de Comercio de Futuros de Productos B\u00e1sicos (CFTC) orden\u00f3 a cuatro empresas pagar 260 millones de d\u00f3lares en multas por fallas en el mantenimiento de registros y la supervisi\u00f3n relacionadas con el \u00abuso generalizado de m\u00e9todos de comunicaci\u00f3n no aprobados\u00bb. Eso incluy\u00f3 multas de 75 millones de d\u00f3lares cada una para Wells Fargo, BNP Paribas y Soci\u00e9t\u00e9 G\u00e9n\u00e9rale. Se impuso una multa de 35 millones de d\u00f3lares al Banco de Montreal.<\/p>\n
En septiembre de 2022, la SEC anunci\u00f3 multas por un total de 1.100 millones de d\u00f3lares contra 10 empresas, incluidas Barclays, BofA Securities (anteriormente Bank of America Merrill Lynch), Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS Securities. . Tambi\u00e9n en septiembre de 2022, la CFTC orden\u00f3 a 11 empresas pagar m\u00e1s de 710 millones de d\u00f3lares en multas.<\/p>\n<\/p><\/div>\n
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