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La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. ha «recopilado miles de mensajes del personal de más de una docena de importantes empresas de inversión» mientras amplía una investigación sobre cómo los empleados y ejecutivos de las empresas de Wall Street utilizan plataformas de mensajería privada como WhatsApp y Signal, informó hoy Reuters. citando a «cuatro personas con conocimiento directo del asunto».
Las empresas investigadas incluyen Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co., TPG, Blackstone y compañías de fondos de cobertura, incluida Citadel, escribió Reuters. Altos ejecutivos se encuentran entre los empleados cuyos mensajes supuestamente fueron recopilados.
«Los ejecutivos entregaron sus teléfonos personales y otros dispositivos a sus empleadores o abogados para que los copiaran, y los mensajes sobre negocios fueron entregados a la SEC, dijeron tres personas», según Reuters.
Al parecer, la SEC está recopilando más mensajes en esta investigación de asesores de inversiones que en investigaciones anteriores dirigidas a corredores de bolsa. En las investigaciones anteriores sobre corredores de bolsa, «la SEC pidió a las empresas que revisaran los mensajes del personal e informaran a la agencia cuántos hablaban de trabajo», escribió Reuters. «El personal de la SEC revisó solo una muestra de los mensajes, según tres fuentes con conocimiento de las investigaciones anteriores».
La SEC se negó a hacer comentarios cuando Ars la contactó hoy. El gobierno ha estado investigando cómo las empresas de Wall Street realizan un seguimiento de las comunicaciones de los empleados durante aproximadamente dos años, y las investigaciones ya han resultado en más de 2 mil millones de dólares en multas por fallas en el mantenimiento de registros y el uso de métodos de comunicación no aprobados.
Como señaló Reuters, el uso de servicios de mensajería privada que no son monitoreados por los empleadores «ha perseguido a los departamentos de cumplimiento de Wall Street durante años. Debido a que las empresas no vigilan los canales de mensajería personal, usarlos para discutir negocios coloca a los empleadores regulados por la SEC en incumplimiento de los requisitos». registrar todas las comunicaciones comerciales.»
Las firmas de asesoría de inversiones han criticado las demandas de la SEC, «argumentando que sus requisitos de mantenimiento de registros son más estrictos que los de los corredores de bolsa», escribió Reuters. El grupo industrial Managed Funds Association fue citado diciendo que «la expansión unilateral de las reglas mediante acciones de cumplimiento elude el debido proceso y crea un precedente peligroso».
11 empresas multadas el mes pasado
El 8 de agosto, la SEC dijo que acusó a 11 empresas de Wall Street de «fallas generalizadas en el mantenimiento de registros» relacionadas con el uso de plataformas de mensajería en dispositivos personales. Las empresas «reconocieron que su conducta violó las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores» y «acordaron pagar sanciones combinadas de 289 millones de dólares», dijo la SEC.
«Las acciones de hoy surgen de nuestra continua búsqueda para garantizar que las entidades reguladas, incluidos los corredores de bolsa y los asesores de inversiones, cumplan con sus requisitos de mantenimiento de registros, que son esenciales para que podamos monitorear y hacer cumplir las leyes federales de valores», dijo el subdirector de Cumplimiento de la SEC. dijo Sanjay Wadhwa en ese momento. «Las fallas en el mantenimiento de registros como las que se presentan aquí socavan nuestra capacidad de ejercer una supervisión regulatoria eficaz, a menudo a expensas de los inversores».
En el caso de agosto de 2023, Wells Fargo acordó pagar la multa más alta de 125 millones de dólares. Las empresas también acordaron «mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones», dijo la SEC. La SEC resumió sus conclusiones de la siguiente manera:
[T]Las empresas admitieron que desde al menos 2019, sus empleados a menudo se comunicaban a través de varias plataformas de mensajería en sus dispositivos personales, incluidos iMessage, WhatsApp y Signal, sobre los negocios de sus empleadores. Las empresas no mantuvieron ni preservaron la mayoría sustancial de estas comunicaciones fuera del canal, en violación de las leyes federales de valores. Al no mantener ni preservar los registros requeridos, algunas de las empresas probablemente privaron a la Comisión de estas comunicaciones fuera del canal en varias investigaciones de la SEC. Las fallas involucraron a empleados en múltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y altos ejecutivos.
En acciones separadas también anunciadas el 8 de agosto, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ordenó a cuatro empresas pagar 260 millones de dólares en multas por fallas en el mantenimiento de registros y la supervisión relacionadas con el «uso generalizado de métodos de comunicación no aprobados». Eso incluyó multas de 75 millones de dólares cada una para Wells Fargo, BNP Paribas y Société Générale. Se impuso una multa de 35 millones de dólares al Banco de Montreal.
En septiembre de 2022, la SEC anunció multas por un total de 1.100 millones de dólares contra 10 empresas, incluidas Barclays, BofA Securities (anteriormente Bank of America Merrill Lynch), Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS Securities. . También en septiembre de 2022, la CFTC ordenó a 11 empresas pagar más de 710 millones de dólares en multas.