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Dos de los socios más cercanos del fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, se declararon culpables de fraude y acordaron cooperar con las autoridades estadounidenses que investigan el colapso del intercambio de criptomonedas en bancarrota, dijo el miércoles un fiscal federal en Manhattan.
Damian Williams, el fiscal federal del Distrito Sur de Nueva York, anunció las declaraciones de culpabilidad y los cargos penales contra Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research, afiliada comercial de FTX, y Zixiao «Gary» Wang, cofundador de FTX, en una breve declaración en video. Su oficina había presentado ocho cargos contra Bankman-Fried la semana pasada.
El anuncio de Williams se produjo justo después de que un avión que transportaba a Bankman-Fried despegara de las Bahamas, donde renunció a su derecho a impugnar la extradición a Estados Unidos. Aterrizó en Nueva York el miércoles por la noche, informaron los medios locales, y debe comparecer en un tribunal de Manhattan el jueves, donde se considerará su solicitud de libertad bajo fianza.
El trío de viejos amigos se encontraba entre los miembros clave de un círculo cerrado de asociados que dirigían el criptoimperio de Bankman-Fried, que incluía los intercambios de criptomonedas FTX y Alameda Research, la firma comercial privada. Los tres habían vivido juntos con otros altos ejecutivos en un apartamento de lujo en el complejo Albany de Nassau.
Ellison se declaró culpable de siete cargos, incluidos fraude electrónico y conspiración para cometer fraude de valores y lavado de dinero, que conllevan una sentencia máxima de 110 años de prisión, mientras que Wang se declaró culpable de cuatro cargos de fraude y conspiración para cometer fraude, con un máximo de 50 años. -año de sentencia, según los acuerdos firmados vistos por el Financial Times.
Los documentos decían que los fiscales no se opondrían a las solicitudes de fianza de ambos acusados bajo ciertas condiciones, incluida la entrega de una fianza y la entrega de sus documentos de viaje, mientras esperaban la sentencia formal.
Por separado, la Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos presentaron demandas civiles contra Ellison, de 28 años, y Wang, de 29, acusándolos de fraude.
Como director ejecutivo de la filial comercial de FTX, Ellison «utilizó los activos de los clientes de FTX para pagar las deudas de Alameda» y desvió miles de millones de dólares del dinero de los depositantes a la empresa para llenar un vacío causado por la caída del criptomercado en mayo, alega la denuncia de la SEC.
La CFTC dijo que Wang participó en la creación de algunos de los algoritmos que respaldaron a FTX, lo que permitió a Alameda «mantener una línea de crédito esencialmente ilimitada» en el intercambio, lo que le dio una «ventaja injusta» sobre los depositantes regulares.
“Estas características críticas del código y las excepciones estructurales permitieron a Alameda desviar de forma secreta e imprudente los activos de los clientes de FTX de la plataforma FTX”, agregó la CFTC.
Ambos acusados estaban cooperando con la SEC, dijo la agencia. La CFTC dijo que no estaban impugnando su responsabilidad.
Un abogado de Wang, Ilan Graff, dijo: “Gary ha aceptado la responsabilidad de sus acciones y se toma en serio sus obligaciones como testigo colaborador”. Los abogados de Ellison no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.
Alameda, la firma comercial lanzada en 2017, desempeñó un papel clave en los eventos que llevaron al colapso de FTX y las acusaciones contra sus altos ejecutivos.
Bankman-Fried, Wang y Ellison estuvieron entre los primeros empleados de la empresa comercial. Con el tiempo, la empresa pasó de estrategias de arbitraje relativamente seguras a apuestas cada vez más arriesgadas en criptotokens y empresas, financiadas en parte con dinero prestado.
Después de lanzar FTX, Bankman-Fried y Wang renunciaron formalmente a sus funciones en Alameda para evitar la apariencia de un conflicto de intereses entre las empresas. Las autoridades estadounidenses alegan que siguieron estrechamente involucradas con Alameda.
La SEC afirma que Ellison y Bankman-Fried «tramaron para manipular el precio de FTT», un token criptográfico emitido por FTX. Alameda había obtenido grandes préstamos respaldados con FTT, por lo que un colapso del precio del token amenazó con acabar con la empresa comercial.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo que respaldar artificialmente el precio sirvió para «apoyar el valor de su castillo de naipes».
La semana pasada, el Departamento de Justicia de EE. UU. presentó cargos contra Bankman-Fried y lo acusó de orquestar “uno de los mayores fraudes financieros en la historia de Estados Unidos” al apropiarse indebidamente de activos de clientes de FTX a Alameda Research. Fue arrestado en las Bahamas, donde vive. También enfrenta casos civiles paralelos de la SEC y la CFTC.
Bankman-Fried renunció como director ejecutivo de FTX cuando se declaró en bancarrota del Capítulo 11 el mes pasado. Un representante de Bankman-Fried se negó a comentar.
Williams reiteró su llamado a que otros que trabajaron con Bankman-Fried se presenten. “Si participó en una mala conducta en FTX o Alameda, ahora es el momento de adelantarse”, dijo. “Nos estamos moviendo rápidamente y nuestra paciencia no es eterna”.
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