Microsoft acordó pagar más de $3 millones en multas por vender software a entidades e individuos sancionados en Cuba, Irán, Siria y Rusia entre 2012 y 2019. El Departamento del Tesoro de EE. UU. dice que “la mayoría de las violaciones aparentes involucradas bloquearon entidades o personas ubicadas en la región de Crimea en Ucrania” y que la compañía pagará alrededor de $2.98 millones a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (o OFAC) del Tesoro y $347,631 al Departamento de Comercio. (Se liquidó por $624.013 pero recibirá un crédito por su convenio con Hacienda.)
De acuerdo a un aviso de aplicación de la OFAC, Microsoft, Microsoft Irlanda y Microsoft Rusia no pudieron supervisar quién compraba el software y los servicios de la empresa a través de socios externos. Básicamente, Microsoft vendió cosas a empresas que podría tratar legalmente, pero luego esas empresas se dieron la vuelta y los vendieron a empresas que no deberían haber podido obtener productos de Microsoft. “En ciertos programas de licencias por volumen que involucran ventas por parte de intermediarios, Microsoft no recibió, ni obtuvo de otra manera, información completa o precisa sobre los clientes finales finales de sus productos”, dice el aviso.
El Tesoro dice que este es solo un ejemplo de Rusia tratando de eludir las sanciones.
Es posible que los empleados de Microsoft Rusia también hayan intentado intencionalmente frustrar los esfuerzos de diligencia debida de la empresa. El comunicado incluye detalles sobre una empresa rusa de infraestructura de petróleo y gas que Microsoft evaluó y rechazó antes de que «ciertos empleados de Microsoft Rusia usaran con éxito un seudónimo para esa subsidiaria para organizar pedidos en nombre» de la empresa. Esos empleados fueron despedidos, pero la OFAC dice que el hecho “subraya los esfuerzos persistentes de los actores en la Federación Rusa para evadir las sanciones de Estados Unidos”.
El Tesoro también dice que Microsoft tenía otras lagunas en sus procedimientos de cumplimiento. Aparentemente, hubo casos en los que tenía información que debería haberlo alertado sobre el hecho de que una parte sancionada estaba usando sus productos, pero no la detectó por una variedad de razones. Entre ellos se incluye la falta de agregación adecuada de su información y el hecho de que no estaba buscando a todas las partes restringidas: sus listas no incluían empresas cuya propiedad mayoritaria era una empresa sancionada, ni incluía nombres cirílicos o chinos. , que a menudo son lo que los clientes dieron cuando solicitaron comprar el software, según el Tesoro.
Las multas pueden parecer una pequeña gota en el océano para Microsoft, especialmente cuando el Tesoro dice que la empresa obtuvo alrededor de $12 millones de dólares de las ventas. Sin embargo, a pesar de que el Tesoro dijo que Microsoft “demostró un desprecio imprudente por las sanciones de los EE. UU.”, parece estar dando bastante holgura a la empresa debido a la forma en que manejó la situación. Según el anuncio, fue Microsoft quien descubrió las infracciones, las investigó y luego las autoinformó al gobierno, y la compañía realizó cambios «significativos» para reforzar sus políticas y medidas de cumplimiento.