Un ex ministro ruso pronto podría acceder a sus millones congelados en Suiza. Sin embargo, el destino de los fondos rusos que fueron bloqueados en este país antes del inicio de la guerra contra Ucrania sigue en el limbo.
El Tribunal Penal Federal de Bellinzona.
Los fondos rusos han estado bajo sospecha generalizada desde el ataque de Moscú a Ucrania. Las autoridades y los bancos locales han subrayado repetidamente que no todos los activos rusos pertenecen a oligarcas sancionados. Una nueva sentencia del Tribunal Penal Federal llama la atención sobre un aspecto al que hasta ahora se había prestado poca atención: ¿qué pasa con los fondos sospechosos de origen criminal provenientes de Rusia que Suiza congeló antes del 24 de febrero de 2022? La respuesta es complicada.
La decisión de Bellinzona afecta al ex viceministro ruso de Agricultura, Alexei Baschanov. El 1 de mayo de 2013, la Fiscalía Federal (BA) abrió un proceso penal en su contra por lavado de dinero grave. El detonante fue un informe de transacción sospechosa de un banco local que se enteró por la prensa de que su cliente había sido arrestado en Rusia bajo sospecha de fraude.
La BA informó a la Fiscalía General de Rusia (sobre la base de la disposición sobre transferencias espontáneas prevista en la Ley de asistencia jurídica mutua) que Baschanov había transferido 1.400 millones de rublos (alrededor de 13 millones de francos al cambio actual) de Chipre a Suiza. Los fondos fueron bloqueados como medida cautelar. La congelación de activos se mantuvo en 2015 a raíz de una solicitud rusa de asistencia jurídica. Rusia también recibió documentos bancarios de Suiza.
Nueve meses bajo custodia rusa
En su denuncia por la liberación de los fondos bloqueados, Baschanov afirma que estuvo detenido ilegalmente en Rusia durante nueve meses. El procedimiento tuvo motivaciones políticas. Se utilizaron amenazas y palizas para persuadirlo de que hiciera declaraciones comprometedoras contra su superior y su ministro. La Fiscalía Federal también la investigó, pero en 2017 suspendió el proceso contra el exministro, que desde entonces ha sido rehabilitado en Rusia. Según sus propias declaraciones, Baschanov recibió asilo en Gran Bretaña en 2015.
Si bien las autoridades rusas solicitaron repetidamente que se mantuviera la congelación de los activos de Bashanov, la última vez el 9 de febrero de 2022, la situación cambió el 24 de febrero de 2022 con el ataque ruso a Ucrania. A través de su abogado suizo, Baschanov solicitó que se levantara la congelación de activos y alegó una flagrante violación del derecho internacional por parte de Rusia. Basado en el Decisión de la Oficina Federal de Justicia (BJ) de marzo de 2022Para suspender la asistencia jurídica con Rusia, la Fiscalía Federal suspendió el procedimiento de asistencia jurídica, pero mantuvo la congelación de activos.
En el procedimiento de apelación ante el Tribunal Penal Federal, la BA se refirió a directrices específicas emitidas por la Oficina Federal de Justicia de conformidad con el Decisión del Tribunal Federal de enero de 2023 emitido en un caso similar. Se trataba de los fondos de los hermanos rusos Dmitri y Alexei Ananiew que estaban bloqueados en este país. El Tribunal Federal estimó el recurso del BJ contra una decisión del Tribunal Penal Federal que quería negar la asistencia jurídica a Rusia y liberar los fondos. Con vistas a una posible normalización de las relaciones con Rusia, debería suspenderse la asistencia jurídica y mantenerse la prohibición.
Nuevas directrices del BJ para el manejo de fondos rusos
En estas directrices, que se encuentran en la Sitio web de BJ en la sección “Infomails” fueron publicados, se hace referencia tanto a la sentencia Ananiew como a la decisión fundamental del Tribunal Penal Federal de mayo de 2022, según la cual las solicitudes de asistencia jurídica pendientes y futuras deben ser rechazadas. Continúa: “A la vista de estas decisiones, las solicitudes de asistencia jurídica de la Federación de Rusia, de cuya ejecución usted fue declarado responsable, no deben proseguir más. Sin embargo, si se incautaron fondos en respuesta a algunas de estas solicitudes antes del 24 de febrero de 2022, se deberán mantener dichas incautaciones y suspender los procedimientos de asistencia judicial recíproca”.
El Tribunal Penal Federal señaló ahora que los fondos de Baschanov habían estado bloqueados durante más de ocho años, mientras que en el caso Ananiev el bloqueo sólo había durado dos años. La congelación de activos sería prácticamente compatible con la garantía de propiedad. Sin embargo, la situación actual en Rusia no permite suponer que existan perspectivas de cambio en un futuro próximo.
“No sólo no está del todo claro cuándo terminará la guerra entre Rusia y Ucrania, sino que también es imposible en este momento predecir si Rusia volverá a ser miembro del Consejo de Europa y parte contratante del CEDH, y cuándo, después de el fin de la guerra, ofreciendo así una garantía de que “se atendrá a las obligaciones contractuales y de derecho internacional”, afirma textualmente la decisión. También es incierto cuándo se restablecerá en Rusia un poder judicial independiente que funcione de acuerdo con el estado de derecho. «Esto probablemente llevará muchos años», escribieron los jueces de Bellinzona.
Son cientos de millones
En referencia a la exigencia de acelerar el asunto, aprobaron la denuncia de Baschanov y se negaron a brindar asistencia jurídica a Rusia. Para que la Fiscalía Federal pudiera reabrir el proceso penal, la congelación de activos se mantuvo durante otros tres meses. A preguntas de la BA, no se cumplían las condiciones para la reanudación. Sin embargo, la Oficina Federal de Justicia ya ha presentado una denuncia ante el Tribunal Federal contra esta decisión.
El destino de los fondos rusos bloqueados en este país antes del inicio de la guerra contra Ucrania sigue en el limbo. Según el BJ, los bienes afectados sólo por el procedimiento de asistencia jurídica ascienden a unos 340 millones de francos. Además, hay fondos por una cantidad desconocida que los cantones y la BA han bloqueado en procesos penales.
Sentencia RR.2022.183 del Tribunal Penal Federal de 27 y 23 de septiembre