Emanuel Agustoni fue acusado en la fase acalorada de la disputa fiscal con Estados Unidos. Se ha defendido con vehemencia de las acusaciones durante más de una década. Ahora ha recibido la aprobación del regulador suizo como gestor de activos independiente.
Podemos mirar al futuro un poco más tranquilos: Emanuel Agustoni, banquero acusado en EE.UU.
«Estoy muy contento de haber recibido la licencia de la Autoridad de los Mercados Financieros (Finma) como gestor de activos independiente. Después de muchos años difíciles, por fin las cosas deberían volver a mejorar”, afirma aliviado Emanuel Agustoni. El 19 de enero, Finma ordenó “en el asunto de E. Agustoni” que su empresa Golden Eagle Services reciba una licencia como gestora de activos independiente.
Esto significa que la empresa de Agustoni ha entrado en el nuevo reglamento, según el cual el regulador ahora concede autorización para las actividades comerciales de gestores de activos externos e independientes. La supervisión permanece en manos de cinco organizaciones supervisoras independientes. Para muchos gestores de activos externos, este cambio es sólo una formalidad, pero no para Emanuel Agustoni.
Su vida dio un vuelco total hace trece años con una acusación de Estados Unidos. Él y otros siete banqueros de Credit Suisse (CS) fueron acusados en la primavera de 2011 de ayudar a clientes estadounidenses a evadir impuestos entre 2001 y 2005. Hasta ese momento, Agustoni también había trabajado como banquero privado para clientes adinerados de CS en EE.UU. desde Suiza.
Mutado en un luchador por la libertad.
Al mismo tiempo que se formulaba la acusación, Estados Unidos hizo público su nombre, claro está, sin que él pudiera siquiera hacer comentarios al respecto. Las reacciones en Suiza fueron violentas y poco confiadas. Las acusaciones se referían principalmente a la banca privada extraterritorial practicada por los bancos suizos en ese momento y se ajustaban a la legislación aplicable.
Además, había pocas pruebas. En Estados Unidos, primero se acusa a las personas y luego los fiscales buscan pruebas. En Suiza el procedimiento es inverso: para que se pueda formular una acusación es necesario que existan pruebas suficientes.
En total, más de tres docenas de banqueros y expertos locales fueron acusados en el conflicto fiscal con los EE.UU. Casi todos los afectados perdieron su empleo, encontraron uno nuevo con grandes dificultades y desde entonces no han podido viajar.
En Estados Unidos se emite automáticamente una orden de detención internacional en caso de acusación. Los bancos suizos también cerraron las cuentas de los afectados y, en algunos casos, incluso sus socios ya no pudieron abrir otras nuevas.
Los acusados reaccionaron de manera diferente ante la enorme presión. Algunos cooperaron con las autoridades estadounidenses y se declararon culpables. Agustoni, en cambio, se transformó en un luchador por la libertad. Se ha negado a declararse culpable durante más de una década.
Porque está firmemente convencido de que siempre ha respetado las leyes y normas de sus jefes en CS. Contrariamente a lo que se afirma, siempre informó correctamente sobre sus viajes de negocios, nunca llevó maletas con dinero a EE. UU. ni ayudó a un cliente a evadir impuestos. Sus abogados también llegaron a la conclusión de que se había comportado según las normas vigentes en aquel momento.
Agustoni también hizo público su caso. Hace tres años contó la historia con su nombre completo y foto. “NZZ el domingo” su historia. Hoy destacó ante el NZZ que Finma lo había controlado minuciosamente. El regulador se limita a confirmar que ha concedido la aprobación a Agustoni como gestor de activos externo e independiente. Lo cierto es que Finma llegó a la conclusión de que en su caso existía una garantía para la gestión.
Un encuestado especula que no ha habido ninguna condena penal por parte de una autoridad estadounidense. De hecho, los cargos contra unas dos docenas de víctimas suizas llevan pendientes más de trece años. Agustoni tampoco postuló para un puesto directivo en un banco internacional. En tal caso, una acusación estadounidense, incluso si las acusaciones no fueran ciertas, sería mucho más gravosa, continuó el entrevistado.
Credit Suisse se dio la vuelta
Finma es la primera organización gubernamental en Suiza que decide tratar de manera pragmática a un banquero acusado en los EE.UU. Hasta ahora, sólo bancos individuales como Julius Baer o el Zürcher Kantonalbank han defendido a los afectados. Los banqueros acusados estuvieron involucrados en los acuerdos de los bancos.
Agustoni se vio especialmente afectado. Por motivos legales, CS había pagado a sus abogados durante años. Pero cuando, en enero de 2019, después de largos esfuerzos, consiguió una primera cita con un juez estadounidense para demostrar su inocencia ante el tribunal, la CS canceló rápidamente sus honorarios legales. CS justificó su cambio de sentido diciendo que los costos acumulados a lo largo de los años eran simplemente demasiado altos.
Agustoni tuvo que cancelar la cita judicial. En aquel momento, los implicados especularon que los jefes de CS no querían arriesgarse a permitir que un ex empleado apareciera públicamente en Estados Unidos sobre el delicado tema del fraude fiscal. Por lo tanto, Agustoni otorga hoy a Finma una corona especialmente grande. Está convencido de que a partir de ahora le resultará más fácil captar nuevos clientes.