El lunes por la noche, las autoridades de las Bahamas arrestaron al fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, a pedido del gobierno de EE. UU. A la mañana siguiente, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), el Departamento de Justicia (DOJ) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) presentaron cargos civiles y penales formales contra Bankman-Fried en «acciones paralelas». Fue mucho para asimilar todo a la vez, por lo que a continuación Engadget ha desglosado los cargos actuales contra SBF por agencia, con un contexto adicional proporcionado.
Es probable que esas acusaciones representen solo el comienzo de los problemas de Bankman-Fried. Además de los cargos que anunció el martes, la SEC dijo que estaba investigando a Bankman-Fried por otras violaciones de valores. La agencia también anunció que está examinando activamente las acciones de otros ejecutivos y empleados de FTX. A medida que se revelen más cargos, Engadget continuará actualizando este artículo.
Comisión Nacional del Mercado de Valores
La Comisión de Bolsa y Valores acusó a SBF de defraudar a los inversores y clientes de FTX por más de 1900 millones de dólares. Desde mayo de 2019 hasta noviembre pasado, «Bankman-Fried estaba orquestando un fraude masivo de años, desviando miles de millones de dólares de los fondos de los clientes de la plataforma comercial para su propio beneficio personal y para ayudar a hacer crecer su criptoimperio. ”, dijo la SEC.
Mientras tanto, Bankman-Fried se presentó a sí mismo como un líder empresarial responsable que construye una plataforma comercial segura con «medidas sofisticadas y automatizadas para proteger los activos de los clientes». En realidad, dice la SEC, «Bankman-Fried orquestó un fraude para ocultar el desvío de los fondos de los clientes a su fondo de cobertura criptográfico privado, Alameda Research».
Bankman-Fried les dijo a los inversores y clientes que la compañía hermana de FTX era solo otra plataforma en el intercambio sin privilegios especiales de los que hablar. «Estas declaraciones eran falsas y engañosas», según la SEC. Alameda tuvo acceso a una «línea de crédito virtualmente ilimitada» financiada sin saberlo por los clientes de FTX. En mayo de 2022, cuando los prestamistas de Alameda exigieron que la empresa pagara préstamos por valor de miles de millones de dólares, Bankman-Fried supuestamente ordenó a FTX que desviara aún más dinero al fondo de cobertura.
La SEC busca impedir que Bankman-Friend negocie valores en el futuro. La agencia también quiere apoderarse de sus ganancias ilícitas y prohibirle que actúe como funcionario o director en otra empresa.
El actual CEO de FTX, John Ray III, testificó ante el Comité de Servicios Financieros de la Cámara el martes: SBF había dicho que asistiría a la audiencia antes de su arresto. Ray habló sobre algunas de las acusaciones detalladas por la SEC. «Esto es realmente un desfalco anticuado», dijo al panel. «Hemos perdido $ 8 mil millones. No confío en una sola hoja de papel en esta organización».
Departamento de Justicia
Además de los cargos civiles, Bankman-Fried enfrenta una acusación penal del Departamento de Justicia. El martes, los fiscales del Distrito Sur de Nueva York presentaron ocho cargos contra el exejecutivo, incluidos múltiples cargos de fraude electrónico. El Departamento de Justicia alega que SBF conspiró con otras personas para defraudar a los inversores al compartir información engañosa sobre la situación financiera de FTX y Alameda. Los fiscales lo acusaron además de intentar cometer fraude de valores y materias primas. Además de eso, Bankman-Fried supuestamente violó las leyes electorales federales al donar más de lo legalmente permitido y en nombre de otras personas.
SBF habló sobre sus donaciones políticas en una entrevista reciente con la periodista Tiffany Fong. «Doné a ambas partes. Doné aproximadamente la misma cantidad a ambas partes», dijo. “Todas mis donaciones republicanas fueron oscuras. La razón no fue por razones regulatorias, es porque los reporteros se asustan si donas a los republicanos”.
Vale la pena enfatizar cuán serios son los cargos criminales contra Bankman-Fried. Como contexto, un juez federal condenó recientemente a la fundadora y ex directora ejecutiva de Theranos, Elizabeth Holmes, a 11 años de prisión por defraudar a los inversores y pacientes de la empresa. Mientras tanto, Ramesh «Sunny» Balwani, ex director de operaciones de la startup, fue sentenciado a casi 13 años de prisión por su papel en el esquema. Sam Bankman-Fried está acusado de defraudar a los inversores por casi 2.000 millones de dólares, o aproximadamente el doble de lo que los inversores perdieron con Theranos.
Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos
Completando los cargos actuales contra Bankman-Fried, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos acusó al ex ejecutivo de usar Alameda Research para desviar «disimuladamente» los fondos de los clientes. «Bajo la dirección de Bankman-Fried, los ejecutivos de FTX crearon características en el código subyacente de FTX que permitieron a Alameda mantener una línea de crédito esencialmente ilimitada en FTX», alega el regulador. Agrega que Alameda tenía otras ventajas «injustas», incluida una exención del proceso de gestión de riesgos de liquidación automática de la plataforma.
Ya en mayo de 2019, SBF y «al menos otro» ejecutivo de Alameda ordenaron a la empresa que utilizara los fondos de los clientes de FTX para operar en plataformas competidoras y comprar activos digitales de «alto riesgo». Además, la CFTC alega que Bankman-Fried y sus secuaces «tomaron cientos de millones de dólares en ‘préstamos’ mal documentados de Alameda», que luego usaron para comprar bienes raíces y hacer donaciones políticas.
Por sus acciones, la CFTC busca prohibir que Bankman-Fried negocie con derivados e imponer sanciones civiles en su contra. También quiere prohibirle que actúe como director o funcionario en el futuro.
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