Caroline Ellison y Zixiao «Gary» Wang, dos ejecutivos de Sam Bankman-Fried’s imperio criptográfico caído, se han declarado culpables de cargos federales y están cooperando con los fiscales. la noticia fue anunció el miércoles por la noche por Damian Williams, Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York.
Williams no especificó los cargos a los que se declararon culpables, pero dijo que las declaraciones de culpabilidad estaban relacionadas con sus funciones como informantes en FTX y su compañía hermana Alameda Research. Wang fue cofundador del intercambio de criptomonedas FTX y poseía el 10 por ciento de Alameda Research. (Bankman-Fried poseía el otro 90 por ciento). Ellison se desempeñó como director ejecutivo de la empresa comercial de Bankman-Fried, Alameda Research.
Ellison se declaró culpable de siete cargos, de acuerdo a el poste de washington. Enfrenta hasta 110 años de prisión, wapo dice. Wang se declaró culpable de cuatro cargos y enfrenta hasta 50 años de prisión.
Bankman-Fried y Wang supuestamente dieron a Alameda y Ellison «carta blanca» para usar los fondos depositados por los clientes de FTX
En su apogeo, FTX movió $ 20 mil millones diariamente en operaciones, según la CFTC. Se alega que Bankman-Fried y un grupo selecto de personas con información privilegiada, incluidos Ellison y Wang, son las únicas personas que sabían que FTX estaba incurriendo en fraude. Los casos contra Bankman-Fried son tanto penales como civiles y han sido presentados por el SDNY, la CFTC y la SEC. Supuestamente, los fondos de los clientes de FTX se utilizaron para préstamos a ejecutivos, transacciones riesgosas por parte de Alameda Research, donaciones políticas y gastos generosos en todo, desde casas frente al mar hasta vuelos en aviones privados.
Él Comisión de Valores de EE.UU (SEC) y Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ya han presentado demandas civiles actualizadas, incluidos detalles sobre los roles de Wang y Ellison. “Wang, con el conocimiento y consentimiento de Ellison, eximió a Alameda de las medidas de mitigación de riesgos” que usó FTX, proporcionando a Alameda Research una “’línea de crédito’ virtualmente ilimitada”, según la demanda actualizada de la SEC.
La demanda de la SEC describe cómo «Bankman-Fried y Wang le dieron a Alameda y Ellison carta blanca para usar los activos de los clientes de FTX para las operaciones comerciales de Alameda y para cualquier otro propósito que Bankman-Fried y Ellison consideraran adecuado».
Ellison, siguiendo las órdenes de Bankman-Fried, tomó prestados miles de millones de dólares de los prestamistas, según la demanda de la SEC. Esos préstamos estaban respaldados «en una parte significativa» por el token FTT, que fue emitido por FTX y entregado a Alameda de forma gratuita, escribió la SEC. El trabajo de Ellison consistía en comprar tokens FTT en varias plataformas para aumentar el precio, lo que hacía que el FTT que era la garantía de los préstamos de Alameda fuera más valioso. Eso, a su vez, hizo posible que Alameda tomara prestado aún más.
«Como parte de su engaño, alegamos que Caroline Ellison y Sam Bankman-Fried planearon manipular el precio de FTT, un token de criptoseguridad de intercambio que era parte integral de FTX, para apuntalar el valor de su castillo de naipes». dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado.
El fraude salió a la luz luego de un artículo de gran éxito de CoinDesk informó que el balance de Alameda Research consistía principalmente en el token FTT, que comenzó una serie de eventos que termino en La quiebra de FTX. Durante ese tiempo, el CEO de Binance, Changpeng Zhao, dijo que vendería sus tenencias de FTT; Ellison tuiteó que Alameda compraría a $22 la ficha.
En un intento por evitar el colapso del precio del token FTT, Ellison y Bankman-Fried comenzaron a liquidar las inversiones de Alameda Research, liberando efectivo para recompras, según la denuncia de la CFTC. No fue suficiente. Durante ese período, Bankman-Fried, Ellison y un tercer ejecutivo de FTX no identificado expresaron su sorpresa de que el precio de Bitcoin no hubiera caído más.
«Ellison también reconoció que su tuit del 6 de noviembre al CEO de Binance ofreciendo comprar sus tenencias de FTT a $22 por token fue ‘algo engañoso para tuitear'».
Cuando los clientes de FTX en pánico comenzaron a retirar su dinero del intercambio, Ellison y Bankman-Fried ordenaron a los investigadores de Alameda que «en general hicieran todo lo posible para obtener rápidamente miles de millones de dólares de capital para enviar a FTX», según la denuncia de la CFTC. No fue suficiente.
En una reunión el 9 de noviembre, Ellison le dijo al personal la verdad sobre la apropiación indebida de los fondos de los clientes de FTX por parte de Alameda, dice la CFTC.
En respuesta a una pregunta del personal, “Ellison también reconoció que su tuit del 6 de noviembre al CEO de Binance, la oferta de comprar sus tenencias de FTT a $ 22 por token fue ‘algo engañoso para tuitear’ y expresó remordimiento”, según la denuncia de la CFTC. La mayor parte del personal renunció después de eso.
En la declaración de quiebra, el nuevo CEO de FTX, John J. Ray, dijo que la empresa era peor que Enron — y él lo sabría, ya que estaba encargado de limpiar después del fraude allí.
En mayo, cuando el precio de las criptomonedas comenzó a desplomarse, los prestamistas querían que les devolvieran su dinero. Para mantenerlos contentos, Bankman-Fried ordenó que los depósitos de los clientes se enviaran a los prestamistas. Ellison usó ese dinero para pagar las deudas de Alameda.
«Incluso en noviembre de 2022, frente a miles de millones de dólares en demandas de retiro de clientes que FTX no pudo cumplir, Bankman-Fried y Ellison, con el conocimiento de Wang, engañaron a los inversores de quienes necesitaban dinero para tapar un agujero de miles de millones de dólares», el SEC escribió en su demanda.
Pero los fondos de los clientes también se habían desviado desde el comienzo, escribió la SEC en su demanda. Esto fue repetido por la demanda de la CFTC.
Alameda obtuvo los fondos de los clientes de FTX de dos maneras: primero, mediante la «línea de crédito», pero también instruyendo a los clientes para que depositaran moneda fiduciaria en cuentas controladas por Alameda. “Como resultado, no hubo una distinción significativa entre los fondos de los clientes de FTX y los fondos propios de Alameda”, dice la demanda de la SEC. “Bankman-Fried y Wang le dieron a Alameda y Ellison carta blanca para usar los activos de los clientes de FTX para las operaciones comerciales de Alameda y para cualquier otro propósito que Bankman-Fried y Ellison consideraran adecuado”.
Estos usos no fueron autorizados por los clientes, como deja en claro la demanda de la CFTC. (Se hace eco de las alegaciones de la demanda de la SEC sobre cómo Alameda utilizó indebidamente los fondos de los clientes). De hecho, los términos de servicio de FTX prohíben explícitamente este tipo de cosas, dice la demanda de la CFTC. Eso significa que los ejecutivos estaban consciente que era importante mantener los activos de los clientes seguros y separados de otros fondos, importante para establecer la intención, que es crucial para probar los cargos de fraude.
Eso convirtió a Alameda Bankman-Fried en “alcancía personal para comprar condominios de lujo, apoyar campañas políticas y hacer inversiones privadas, entre otros usos”.
Más temprano el miércoles, Bahamas extraditó a Sam Bankman-Fried y lo envió en su camino volver a los EE.UU. Williams confirmó que Bankman-Fried ahora está bajo custodia del FBI y dijo que sería transportado directamente a Nueva York para comparecer ante un juez “lo antes posible”.