Las respuestas más importantes al proceso.
El presidente ruso Vladimir Putin otorga una medalla a Sergei Roldugin en 2016.
¿De qué se trata el proceso?
En el centro de la audiencia en el Tribunal de Distrito de Zúrich se encuentran dos cuentas que se abrieron en 2014 en Gazprombank Suiza y se mantuvieron hasta 2016, y la cuestión de a quién pertenecen realmente. Sobre el papel, el violonchelista y director de orquesta ruso Sergei Roldugin era el beneficiario efectivo de las cuentas, que tenían activos por alrededor de CHF 50 millones. Las cuentas que el banco abrió para el músico recibirían dividendos de uno de los jugadores más grandes en el mercado publicitario de los medios en Rusia y Europa del Este.
Sin embargo, los dividendos, que ascienden a varios millones de francos suizos, solo permanecieron en Suiza unos días antes de ser enviados a Gazprombank en San Petersburgo. La oficina del fiscal escribe que estos fueron relatos puramente transitorios.
En su acusación, la fiscalía de Zúrich acusa a cuatro empleados de Gazprombank Suiza, algunos de los cuales son de alto rango, de que deberían haberse dado cuenta cuando abrieron la cuenta de que Roldugin no podía ser el verdadero beneficiario. Ella escribe que las circunstancias financieras declaradas no son de ninguna manera plausibles, no tienen una conexión reconocible con la única actividad documentada como músico. La fiscalía acusa a los banqueros de no haber realizado ninguna investigación para comprobar si Roldugin pudo realmente disponer de cantidades tan elevadas.
¿Quién es Sergei Roldugin?
Sergei Roldugin es músico. Enseñó en el Conservatorio de San Petersburgo y luego actuó en el famoso Teatro Mariinsky. Actuó como director de orquesta y violonchelista en muchos países. Sin embargo, prácticamente nada se sabe de sus actividades comerciales. En una entrevista con el New York Times en septiembre de 2014, dijo que ciertamente no era un hombre de negocios y que no poseía millones.
Entonces, ¿de dónde vienen los millones en las cuentas de Suiza?
La sospecha: el violonchelista Roldugin era solo un testaferro. Las grandes sumas de dinero en las cuentas en Zúrich no fueron transferidas por él, sino por su amigo de la infancia, el jefe del Kremlin, Vladimir Putin. En la acusación, la fiscalía afirma que los banqueros acusados debieron suponer al abrir la cuenta que los terceros eran en realidad beneficiarios reales.
Y: «Es notorio que el presidente ruso Putin oficialmente tiene un ingreso de poco más de 100.000 francos y no es rico, pero en realidad tiene enormes activos que son administrados por personas cercanas a él».
Lo cierto es que Roldugin es uno de los colaboradores más cercanos del presidente ruso, Vladimir Putin. Los dos se conocieron en San Petersburgo en la década de 1970. Roldugin también fue el padrino de la primera hija de Putin.
Como escribe el fiscal de Zúrich en su acusación, se dice que Gazprombank también estaba al tanto de esto. Ella abrió las cuentas, aunque el perfil de cliente de Roldugin en cuentas anteriores incluso declaraba explícitamente, con referencia al periódico ruso «Kommersant», que tenía acceso directo al círculo íntimo del presidente ruso.
¿Qué se sabe acerca de los flujos de efectivo en las dos cuentas?
La acusación establece que el banco ruso Rossiya estaba moviendo los hilos. La casa del dinero juega un papel clave en la red financiera alrededor del Kremlin. Rossiya fue la primera empresa en la mira de Estados Unidos cuando impuso sanciones a los aliados del presidente Putin por la crisis de Ucrania en 2014. El accionista mayoritario es Yuri Kovalchuk, también conocido como el «banquero de Putin».
Ella medió en la apertura de cuentas bancarias en Gazprombank. Según la acusación, solo se proporcionaron direcciones de correo electrónico de Bank Rossija como contacto para las cuentas. Por lo tanto, está claro para la oficina del fiscal que las construcciones representaron una consecuencia de los activos administrados por Bank Rossiya para el establecimiento político ruso.
Las empresas a las que se extendieron las cuentas eran empresas extraterritoriales. Según la acusación, mantuvieron varias cuentas secuenciales. Obviamente se trataba de ocultar la propiedad y los flujos de efectivo.
¿Cómo se desencadenaron las investigaciones?
El detonante de la investigación por parte del Ministerio Público fueron los llamados Papeles de Panamá. En la primavera de 2016, una red internacional de medios en el que también participaron los diarios Tamedia en Suiza, reveló flujos financieros en el paraíso fiscal centroamericano utilizando datos de una firma de abogados.
Los datos de Panamá mostraron que el violonchelista Sergei Roldugin era en el papel el dueño de estas cuentas de Zurich. Pero también existía la sospecha de que solo estaba actuando como un hombre de paja. Tras las revelaciones, la Autoridad de Supervisión Financiera de Suiza (Finma) abrió un proceso contra la sucursal suiza de Gazprombank.
En 2018, Finma llegó a la conclusión de que entre 2006 y 2016 Gazprombank había violado gravemente el «deber de cuidado de la Ley de Blanqueo de Capitales». La razón dada fue que el trasfondo económico de las relaciones comerciales y transacciones con un mayor riesgo de lavado de dinero no se había aclarado lo suficiente. Finma prohibió a Gazprombank Suiza aceptar nuevos clientes privados. El banco ya no está activo en Suiza. Se retiró a finales de octubre del año pasado.
¿Quiénes son los acusados?
Los acusados son cuatro empleados de Gazprombank Suiza, que se retiró de Suiza a fines de octubre del año pasado. Tres de ellos eran empleados de alto rango del banco, incluido el director general. El cuarto hombre trabajaba como asesor de clientes del banco.
¿Qué declaraciones hace el acusado en la corte?
Los cuatro banqueros no proporcionaron ninguna información sobre las alegaciones del fiscal en la corte. El acusado solo respondió algunas preguntas personales del juez, por lo demás se dijo en cada caso: Sin comentarios.
Los acusados se mostraron algo más locuaces cuando se les preguntó cuáles serían para ellos las consecuencias de una condena. Uno de los hombres dijo que era una situación extraordinaria para él. “Es la primera vez en mi vida que estoy en la corte. Todo el proceso significa mucho daño a mi reputación». Una condena significaría el final de su carrera y resultaría en un gran daño personal.
Los cuatro acusados también coincidieron en una cosa: que se sentían inocentes.
¿Qué pide el fiscal en su acusación?
En su acusación, la fiscalía III de Zúrich, especializada en delitos de cuello blanco, exige un veredicto de culpabilidad por falta de debida diligencia en las transacciones financieras. El acusado no pudo determinar con la debida diligencia si Sergei Roldugin era realmente el beneficiario final de las dos cuentas. Por este delito, la acusación pide penas de prisión condicional de siete meses para los cuatro empleados de Gazprombank.
En su declaración de culpabilidad, el fiscal dijo que Roldugin había declarado en una entrevista con el New York Times que no tenía millones. Sin embargo, supuestamente era el beneficiario final de dos empresas extraterritoriales con activos millonarios. El fiscal preguntó: «¿Cómo encaja eso?» El dinero en las cuentas de Roldugin fue enviado rápidamente a un tercero. Aquí también se pregunta cómo encaja esto, dijo el fiscal. Pero los cuatro banqueros acusados de todas las personas nunca se habrían hecho esta pregunta.
Según la oficina del fiscal, los empleados tenían el deber de llevar a cabo más investigaciones. «No se trata de si el beneficiario real ganó su dinero legalmente. Se trata de si era plausible que Roldugin figurara como el beneficiario final». Una pregunta a la que el fiscal respondió con un rotundo “no”. Rara vez hay tantas «banderas rojas» como en este caso.
¿Qué dicen los defensores de los banqueros?
Los cuatro acusados niegan todas las alegaciones de la acusación y exigen una absolución total. El abogado defensor del CEO afirmó en su alegato que la oficina del fiscal no presentó ninguna prueba en su acusación de que Sergei Roldugin no fuera el beneficiario final de las cuentas. «Se necesita algo más que dudas».
Para el defensor estaba claro que la relación amistosa con Putin hacía probable que las dos cuentas pertenecieran al músico. “Sergei Roldugin es uno de los favoritos del Kremlin. Las personas como él en particular tienen acceso a oportunidades de inversión que nunca serían posibles para otros». Es obvio que, como amigo cercano de Putin, podría obtener fácilmente más préstamos.